ประเทศส่วนใหญ่มีตลาดหุ้น และแต่ละประเทศได้รับการควบคุมโดยหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน หน่วยงานทางการเงิน หรือสถาบันในท้องถิ่น ก.ล.ต. เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่มีหน้าที่ดูแลตลาดหุ้นสหรัฐฯ ก.ล.ต. เป็นหน่วยงานรัฐบาลกลางที่ทำงานเป็นอิสระจากรัฐบาลและไม่มีแรงกดดันทางการเมือง ภารกิจของ ก.ล.ต. ระบุว่าเป็น "การปกป้องนักลงทุน การรักษาตลาดที่ยุติธรรม เป็นระเบียบเรียบร้อย และมีประสิทธิภาพ และอำนวยความสะดวกในการสะสมทุน" สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา “ สิ่งที่เราทำ ” บริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ได้รับการควบคุม และการซื้อขายของบริษัทเหล่านั้นจะได้รับการตรวจสอบโดย SEC นอกจากนี้ การแลกเปลี่ยนยังกำหนดข้อกำหนดบางประการ เช่น การกำหนดให้ยื่นรายงานทางการเงินรายไตรมาสและการรายงานการพัฒนาองค์กรที่เกี่ยวข้องอย่างทันท่วงที เพื่อให้แน่ใจว่าผู้เข้าร่วม ตลาดหุ้น ตลาดทุกคนจะได้รับแจ้งอย่างเท่าเทียมกัน การไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจนำไปสู่การระงับการซื้อขายและมาตรการทางวินัยอื่นๆ